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数据合规是道“坎”,上市审核可尝试一票否决


2019-11-08 18:40:30   【  】    【打印】    【关闭


10月11日,中国证监会发布公告称,北京墨云科技有限公司的初始申请被驳回。中国证监会提出的一个问题涉及到油墨天气采集中用户个人信息的使用。事实上,这并不是中国证监会第一次要求ipo申请人“收集和使用个人信息”。据不完全统计,自2017年以来,已有近20家国内企业在申请ipo时被中国证监会询问数据合规性。业内人士普遍认为,未来的审计将更加严格。

近年来,许多互联网企业将大数据作为其经营和发展的重要基础,在投融资时,将其作为向投资者推荐的企业发展的重要指标之一。随着互联网企业与实体经济的加速融合,许多传统企业也开始重视大数据的收集和应用。消费者去超市购物时,一旦使用微信、支付宝等移动支付方式,往往会被一些莫名其妙的企业公共号码或小程序“注意到”,这意味着这些企业公共号码或小程序已经获得了消费者的头像、微信号甚至更深入的数据信息,成为相关企业未来营销和获取客户的方式。

由此造成的问题是,互联网甚至传统企业对用户数据的收集和应用可能会导致对用户数据和隐私权的侵犯。特别是,企业利用信息和专业知识的不对称过度获取用户数据,用户数据被用作企业自身所需的“大数据”,甚至用于商业交易。近年来,用户数据被盗用和误用的现象十分普遍,这表明一些企业已经在很大程度上损害了公共数据信息和隐私。

一些企业通过挖掘用户数据信息获得了丰厚的利润,进入了上市阶段。在这方面,对审计检查的监督似乎至关重要。一方面,在发展过程中,企业应严格遵守相关法律法规,不应牺牲用户的合法权益为企业发展买单。与一般非上市企业相比,上市企业和申请上市的企业应该把“守法经营”放在首位。如果在社会责任实践中存在一定缺陷,甚至出现重大失误甚至违法行为,就不符合上市公司的基本条件。

另一方面,根据《证券法》和《公司法》的相关规定,监管部门在对申请上市的公司进行资格审查时,不仅要检查公司的盈利能力和成长性,还要详细检查是否存在重大违法违规行为和持续经营风险。在应用特别治理工作组近日发布的《关于督促40家在收集和使用个人信息方面存在问题的应用运营商尽快整改的通知》中,ink weather被赫然列出,表明该企业涉嫌违反“侵犯用户隐私”的法律法规。监管部门有理由要求相关企业提供明确的理由和证据,防止存在法律风险的企业越境,包括企业是否整改到位、此类行为对用户造成的损害以及对企业长期发展的负面影响。

也可以看出,中国证监会正在进一步提高上市企业的刚性门槛。上市企业不仅要有良好的业绩和成长,还要承担相应的社会责任。中国证监会对相关企业ipo申请的严格审查,是为了促进企业在日常发展和上市前后未来的规范运作,同时履行提高上市公司质量的监管职责。对于数据操作不符合规定的企业,如果监管部门能够在上市审查过程中实行“一票否决制”,将对确保资本市场生态环境的净化起到重要的制度示范作用。

——毕戈(财经评论员)编辑王士军校对刘悦

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