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证监会现场检查首次覆盖评级机构:四家评级公司被罚

浏览:4064 2019-09-11 17:39:51 作者

在这次检查中,评级机构的各种乱象相继被监管层发现,7家被现场检查的评级机构中,有4家被处罚。

针对发现的问题,相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期,发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查,已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

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中新网海南新闻6月2日电(洪坚鹏 符君)2019年海南体彩“送琼剧下乡”首场公益惠民演出1日走进文昌市文城镇。该演出活动是海南省体彩中心重点打造的品牌公益活动,深受着海南本地民众的喜爱。

高莉透露:“本次现场检查发现,证券公司公司债券业务合规水平有明显提升,过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少,但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。”

日前,北京市发改委批复了国家游泳中心(水立方)冬奥会冰壶场馆改造项目。水立方将在北京冬奥会期间,转换成冰立方,并成为国际首个在泳池上架设冰壶赛道的场馆。记者昨天从市发改委获悉了这一消息。

目前,李某因涉嫌违反《中华人民共和国居民身份证法》第十七条第一款第(一)项之规定,给予陈某罚款伍佰元的行政处罚。

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其中,人民币贷款比年初增加2.01万亿元,同比多增4758亿元,占全国增量的12.4%,创历史新高,稳居各省市首位。各项存款余额20.81万亿元,同比增长7%;比年初增加1.34万亿元,占全国增量的10.1%。

其中大公国际收到的罚单最重,北京证监局对大公国际采取责令限期整改行政监管措施,期限一年,整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员。而东方金诚、新世纪以及中诚信三家机构则收到了监管警示函。

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“相比券商和债券发行人,评级机构的数量有限,这一次现场核查还有一个看点是联合了交易商协会开展了首次联合执法。去年底明确了证监会的债市执法权,以后年份应该都会开展对评级机构的现场检查。”北京地区一家评级机构的人士22日对记者表示。

近日,一篇路透社的报道称,美国强生公司数十年来故意隐瞒其婴儿爽身粉中含有致癌物质石棉,而这篇“翻旧账”式的报道,令这家全球制药巨头的市值单日缩水近400亿美元,甚至拖累道琼斯工业平均指数和标普500指数大幅低开低走。

当晚,各国官兵带来了精彩的节目表演。通过此次联训,中澳美士兵们增强了相互的信任,结下了深厚的友谊。

根据记者了解,目前证监会针对债券业务开展现场检查已有4年时间。2015年起证监会开展了首次针对公司债券发行人的现场检查工作,随后2016年又开展了针对证券公司公司债业务的现场检查工作,2018年又纳入了资产证券化业务和评级机构,进一步完成了对市场参与主体的覆盖。

人民网莫斯科9月24日电(记者 屈海齐 李明琪 华迪)“改革开放四十年来,中国的发展可谓是日新月异,中国百姓的生活水平得以迅速提高,如果从历史学家的角度来评价,这恐怕是人类历史上绝无仅有的”—— 俄中友好协会副主席、莫斯科国立大学亚非学院副院长、历史学副博士安德烈·卡尔涅耶夫在接受人民网记者专访时表示。

拉夫罗夫表示,叙利亚问题和该地区的其他问题只有通过共同的努力才能解决,单边主义与双重标准不会有结果。俄罗斯一直坚持与该地区的各方进行开诚布公的合作。(记者李奥)

记者了解到,此次专项现场检查中证监会部署36家证监局及相关单位对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务开展了检查。

和讯银行消息 2月21日,浙江省金华市中级人民法院二审驳回原兰溪市农村合作银行工作人员王某清的上诉申请,维持一审原判。王某清犯集资诈骗罪,判处有期徒刑11年6个月,并处罚金人民币30万元;查封在案的房产,依法予以处理,不足部分,责令其退赔给各被害人。

对于现场检查这种监管手段,资本市场并不陌生。在IPO业务中,证监会便采用这种检查方式。因为针对性强以及现场检查更容易发现细节问题,这种执法手段对市场具有较强的震慑力。证监会在债市监管中同样将现场检查作为重要的执法手段。

券商债券业务中,公司债是核心部分。记者了解到,此次专项现场检查,证监会部署了36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

对于有悖独立原则,北京地区一家证券公司固定收益部的人士3月22日表示:“实际中,评级机构依附于发行主体这一‘甲方’而评级普遍较高,以及跟踪性评级多在违约事实发生之后。在‘发行人付费’模式下,目前很难改变这种依附关系,从而很难提升信用评级的客观性和独立性,因为这直接关系到评级机构的业务增量。”

“他这一跪,我顿时懵了,脑中一片空白,又心酸又欣慰,眼泪止不住。”母亲李娕事后回忆说,“我和他爸这两天每天接送他,在考点外面等着。其实我们也没事做,但总觉着这样能离他更近一些,想第一时间看到他。”

3月22日证监会例行发布会上,证监会新闻发言人高莉连续公布了证监会2018年涉及债券业务的三项专项现场检查结果。加上一个月前公布的2018年公司债券发行人的现场检查结果,证监会2018年债券业务现场大检查告一段落。

从现场检查的结果来,证监会对于券商资产证券化业务制度体系逐步健全、合规意识和执业水平稳步提升的结果较为满意。此前,证监会明确指出基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。

3月22日,一位国信证券固定收益部人士向记者透露:“如果现场检查被抽中。从公司到项目组都会比较紧张。因为现场检查的震慑力远超一般监管审核工作。常态化的现场检查对中介机构和发行人都会起到引导规范的作用。”

经济日报-中国经济网北京10月23日讯 深交所上市公司金融街控股股份有限公司(金融街,000402)今日晚间公告称,董事会收到公司副总经理杨轩的书面辞职报告。杨轩因个人原因,申请辞去公司副总经理职务及在公司担任的一切职务。根据《公司法》等相关规定,杨轩的书面辞职报告于送达公司董事会之日生效。目前,杨轩持有公司股份21.9万股。

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但高莉也指出:“本次现场检查还是发现券商和基金子公司尽职调查工作欠独立不充分,对基础资产运行监控不到位,现金流归集不规范,信息披露不准确不完整等问题。对存在的问题,各证监局已采取行政监管措施6项。”

由于查找不到被执行人陈某某下落,其名下也无财产可供执行,法官只能暂时终结本次执行程序。但是,北碚区法院也从未放弃过追查陈某某的行踪,查找其财产情况,却始终没有眉目。

纤维肌痛综合征是一种病因不清的非关节性慢性风湿病。据美国风湿病协会资料显示,纤维肌痛综合征是患病率仅次于骨关节炎和风湿关节炎之后的第三位风湿病类型。该病患病率约为2%,女性的患病率远高于男性,患者平均年龄为49岁。

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高莉直言:“检查中发现,部分证券评级机构存诸多问题。一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务;二是评级质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;三是跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪评级启动不及时;四是资产证券化项目尽职调查不充分、现金流预测不审慎等。”

2015年以来,证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施49项。

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如大公国际被查出的一些问题让市场震惊,其中最为严重的是大公国际为多家发行人开展评级服务的同时为发行人提供咨询服务,收取高额费用,有违独立原则。

证监会此次针对评级机构开展的专项现场检查是历史首次,但与前述几项专项核查不一样的是,针对证券评级机构的核查并没有推广至全国范围,证监会组织了北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。

——2016年4月26日,习近平在知识分子、劳动模范、青年代表座谈会上的讲话中强调

本报记者谷枫北京报道

评级机构首次在列

2017年,龙岩第二医院急诊科医生沈振梁来到北京,在北京协和医院急诊科主任医师朱华栋身边进修学习3个月,掌握了急性高脂性胰腺炎的胰岛素强化降脂治疗技术。回到龙岩后,他将这项技术在当地实施。闽东医院耳鼻喉科对接北京大学第三医院耳鼻喉科主任马芙蓉后,填补了宁德市在人工耳蜗植入手术方面的空白,医院也成为人工耳蜗植入手术的全国定点医院和国家级住院医师规范化培训基地。

评级机构各种乱象在这次检查中被曝出,未来整改效果还有待观察。高莉也表示,证监会将继续高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫、未能有效揭示信用风险等突出问题,严肃查处恶意造假、严重不尽责等失信行为,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任,净化信用评级市场环境。

针对券商和基金子公司资产证券化业务的核查则是2018年专项核查中新纳入的项目。“此前地方证监局也会组织现场检查,但由证监会统一部署规划的专项现场检查,在资产证券化业务层面尚属首次。”沪上地区一家券商固收业务部门人士透露。

公司债业务:常态化检查

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郭韧:这个保险是强制开发商在建设房屋的时候购买,相当于延长了房屋质量的保修期,同时,又引进了第三方对开发商的房屋质量进行监督。对购房者而言,未来房屋质量发生问题的时候,保险公司作为第三方也可以共同来承担相应的责任。